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光大乌龙指案开庭 杨剑波请求撤销终身禁入决定

2014-04-03 作者: 股票163 【字体: 网友评论

光大乌龙案开庭,杨剑波出庭。新京报记者尹亚飞摄

光大乌龙案开庭,杨剑波出庭。新京报记者尹亚飞摄

光大乌龙案开庭,杨剑波出庭。新京报记者尹亚飞摄

  光大乌龙指案主角杨剑波诉证监会一案,今日上午在北京一中院公开庭审。

  当庭,杨剑波一方提出来,去年8月出现的错单交易信息在中国证券市场上属首次出现,《证券法》对此种错单交易信息是否属于内幕信息并未明确,而且当天发现错案之后,杨剑波是依照中午会议决策的内容向交易员传达了实施对冲交易的指令,“既非会议的决策者,也非对冲交易的具体实施者”,因而不属于其他直接责任人员,不应该被证监会做出终身禁入证券市场的处罚,请求法院撤销证监会作出的这一处罚。

  不过,证监会的代理人特别提出了一个时间点,也就是8月16日14时22分公告前,已经知悉市场异动的真正原因,公众投资者并不知情。在此情况下,光大证券本应戒绝交易,待内幕信息公开以后再合理避险,结果光大证券却在内幕信息公开前就着手反向交易,明显违反了公平交易的原则。而在这个过程中,杨剑波作为事发部门负责人员参与了下午交易的决策会议,具体指挥实施了下午的交易行为,理应承担法律责任。

  目前,本案仍在审理中,预计庭审将持续到中午。

  ■ 时间表

  2013年8月16日当天,光大证券自营部门发生交易系统错误,在进行套利时下单234亿元最终成交72.7亿元,大量买单瞬间推升沪指5.96%,造成当天A股和股指期货市场大幅波动。随后,光大证券做出了借道ETF(交易所交易基金)卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。

  2013年8月30日证监会通报,“8?16”光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易。光大证券被罚5.23亿元,徐浩明、杨剑波等4名责任人被分别罚款60万元,终身禁入证券市场;光大证券除固定收益外的自营业务被暂停,并在同年11月1日正式行政处罚和市场禁入决定。

  2014年2月8日光大证券“乌龙指”主角、原策略投资部总经理杨剑波因不服证监会对该事件的判罚,向北京市第一中级人民法院提起了诉讼,请求撤销其做出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

(责任编辑:DF010)

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