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传证券发行与承销管理办法修订内容曝光 含8大要点

2014-04-30 作者: 股票163 【字体: 网友评论

据报道,4月28日和29日,证券业协会组织券商参加新股发行改革培训。重点是证监会和证券业协会相关领导对新股发行规则和相关政策进行解读。

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  据报道,4月28日和29日,证券业协会组织券商参加改革培训。据一家券商资本市场部负责人透露,培训的重点是证监会和证券业协会相关领导对新股发行规则和相关政策进行解读,预计培训结束后,证券业协会将会对外发布新股发行相关配套细则的定稿。

  根据流传出的4月28日《证券发行与承销管理办法解读》的培训纪要显示,本次修订的主要内容包括:(一)明确证券业协会对网下投资者进行自律管理;(二)明确了网下投资者基本资格要求;(三)明确了主承销商对网下投资者资格的核查责任;(四)明确了网下投资者的报价方式;(五)明确了网下配售的基本原则,增加了企业年金和年金为优先配售对象。(六)调整回拨机制,增加网下向网上回拨档次,网下认购不足的,不得向网上回拨。(七)扩展了禁止配售的关联方范围:过去六个月内或目前已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、、董、监、高。(八)增加了九类发行承销过程中参与各方的禁止行为。

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  首次公开募股(IPO)预披露仍在继续。昨日,又有22家企业在证监会网站公开IPO招股说明书,加上此前披露的122家企业,已有144家企业进行了预披露。

  在新增的22家企业中,拟在主板上市的企业7家,拟在上市的企业6家,拟在上市的企业9家,其中,并无更换上市地的排队公司。

  值得注意的是,昨日又有2家“预先披露更新”的企业,分别为拟在主板上市的中节能风力发电股份有限公司和拟在中小板上市的股份有限公司,加上此前更新财务数据后再度进行预披露的16家,这18家企业有望在近期上发审会。

  综合目前已预披露的企业情况,选择主板的企业共有65家,中小板32家,创业板47家,共有24家企业变更上市地至上交所,但总体来看,选择深市的企业仍略多于沪市。

  在昨日公布的预披露企业名单中,知名企业江苏省广电有线信息网络股份有限公司、浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司在列。

  其中,江苏拟发行不超过6亿股,不涉及老股转让,目标上市地为上交所,拟募集资金47.06亿元,主要用于合资新设公司整合全省广电网络项目、广电网络资源整合项目、云媒体电视内容集成平台项目等。

  红蜻蜓鞋业则拟发行总量不超过8000万股,包括公开发行的新股以及老股转让部分,目标上市地同为上交所。据统计,拟募集资金9.74亿元,主要用于营销渠道建设项目和信息系统提升建设项目。

公司名称 披露日期 上市地和板块 披露类型 查看PDF资料
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(责任编辑:DF010)

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