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方星海:强化期货市场监管 对违法违规行为零容忍

2017-05-25 作者: 股票163 【字体: 网友评论

5月25日,在由上海期货交易所和中国金融期货交易所主办的“第十四届上海衍生品市场论坛”上,中国证券监督管理委员会(证监会)副主席方星海表示,证监会近期正在强化期货交易所对异常交易的监管,明确期货公司的风险管控责任,对违法行为将进行严厉打击。

方星海称,证监会近期发布了《关于进一步加强期货交易所异常交易一线监管职能的指导意见》,修订了《期货公司风险监管指标管理办法》,强化了交易所一线监管职能,增加了监控中心对实控账户和资管产品集中统一穿透管理职能,进一步明确了期货公司风险管控与客户管理责任。

“我们积极倡导和推动业务创新,但绝不允许利用创新来规避监管,以创新之名,行自我服务、钱生钱之实,导致资产泡沫累积,徒增金融体系风险。对各类违法违规行为,我们将始终保持零容忍,坚决予以严厉打击。”方星海称。

值得一提的是,5月24日晚间,中信证券、海通证券与国信证券分别发布公告,因在2015年期间为海外对冲基金巨头司度(Citadel)实际控制的资管计划开立账户,致使司度得以开展大规模融券交易,三家券商最终遭到“没一罚五”顶格处罚。

具体来看,中信证券3被罚没3.7亿元,海通证券被证监会罚没近306万元,国信证券被罚没1.25亿元、国信期货被罚没72万元。在被罚机构中,国信期货作为唯一的期货公司,受到市场关注。

2015年7月31日,沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。彼时,深圳证券交易所限制了14个证券账户,“国信期货有限责任公司——司度(上海)贸易有限公司”账户作为唯一被限制交易的外资账户,直接将Citadel拉出水面。

事实上,国信期货的受罚仅是期货公司监管日益趋严的一个表现,从严全面监管已经成为期货交易市场运行常态。据记者不完全统计,仅2017年1-4月份,三家商品期货交易所处理异常交易行为就达到754件,被列入重点监控名单的账户达到700个以上。

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