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海通证券:因涉嫌违法违规案 被证监会罚没305.8万元

2017-05-25 作者: 股票163 【字体: 网友评论

海通证券5月24日晚间公告,公司23日收到证监会行政处罚事先告知书,因公司涉嫌违法违规案,证监会责令海通证券改正,给予警告,没收违法所得50.97万元,并处罚款254.8万元;对直接负责主管人员左秀海、其他直接负责人员徐晓啸、朱元灏给予警告,并分别处以10万元罚款。

证监会告知书显示,经查明,海通证券涉嫌违法违规事实包括:

2015年5月,海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户及信用账户,5月11日,海通证券与富安达基金签订《融资融券合同》,致使上海司度得以开展大规模的融券交易。

1.海通证券为上海司度融资融券设立资管计划。2015年1月,上海司度韩嘉 睿、高绍根与海通证券徐晓啸以及其主管左秀海见面,向海通证券介绍上海司度 已经在中信证券、国信证券开展了融资融券业务,希望能在海通证券开立信用账 户,申请10-20亿元的融券额度进行日内回转交易。海通证券当时只能提供几千 万元券源,韩嘉睿和高绍根表示可以先开立账户进行少量交易,上海司度将采用 韩嘉睿团队的交易策略进行交易,希望海通证券能为他们铺设外部接入系统,左 秀海表示若符合尽职调查可以提供。此次见面后,双方初步达成上海司度用中国 设立的投资平台到海通证券开立融资融券账户交易的意向。

2015年4月,上海司度高绍根提出希望以成立资管计划方式在海通证券开立 信用账户,并向海通证券左秀海、徐晓啸发送“千石资本——天泽58号资产管理 计划”资管计划合同让其进行审核,但是北京千石创富资本管理有限公司不能提 供主动型管理产品的说明,无法立即开立信用账户。经海通证券徐晓啸、朱元灏等人推荐,高绍根等选定富安达基金作为“富安达——信拓城一号”管理人,海 通证券作为托管人以及证券交易经纪商,上海司度作为委托人。资产管理合同经 过富安达基金、海通证券、上海司度盖章确认后,海通证券托管部收集三方公司 资料,在中国证券登记结算有限责任公司办理开户手续,开立名为“富安达基金 ——海通证券——司度(上海)贸易有限公司”的联名账户。该资管计划成立后, 富安达基金设立资金账号和密码后,告诉海通证券协助投资顾问直接连接海通证券的系统。

2.上海司度外部接入系统未经富安达基金直接连接海通证券。2015年5月,海通证券与上海司度签订了设备托管协议,完成了为“富安达——信拓城一号资管计划”进行了外部接入的申请、测试以及上线部署工作。上海司度托管在海通证券的设备一共三台服务器和一台交换机。

3.富安达基金实际是该计划名义上的管理人。富安达基金为该产品提供事后风控、估值、登记、结算等服务,即在每日交易结束时按照规定对该计划交易情 况进行风控分析,查看个股交易是否超过合同约定比例,只要符合合同约定,富安达基金不干涉该计划的交易过程。

告知书指出,海通证券、富安达基金为“富安达——信拓城一号”开立信用账户出具不实说明。海通证券在资管计划协议确定后开始准备成立账户事宜。由于“富安达—— 信拓城一号”资管计划成立后要求立即开立信用账户进行融资融券交易,开立信用账户必须要有主动管理情况说明函,否则账户开立需要满足交易半年的要求。 2015年4月20日,经海通证券朱元灏与富安达基金黄高林沟通,并明确“富安达海泽一号资产管理计划”(即富安达——信拓城一号资产管理计划)为富安达基金主动管理型产品,后富安达内部讨论盖章确认,于5月8日形成主动型管理情况说明函。同日,海通证券嵊州营业部为“富安达——信拓城一号”开立普通账户,5月11日开立了信用账户。

证监会表示,海通证券的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条 第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户的业务合同中载入规定的必要条款”所述行为。

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