快讯｜新网银行4项违法被罚630万元 副行长等4名责任人同被罚

财经网金融讯 7月26日消息，央行成都分行公布的行政处罚信息公示表（成银罚字〔2021〕16号）显示，四川新网银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明客户进行交易被罚款630万元，4名相关责任人累计被罚23.5万元。

此外，刘波（时任新网银行副行长）被罚款9.5万元。对新网银行以下违法违规行为负有责任：1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明客户进行交易。

李秀梅（时任新网银行B2C消费金融部总经理）被罚款 8.5万元。对新网银行以下违法违规行为负有责任：1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明客户进行交易。

刘刚（时任新网银行合规总监兼法务合规部总经理）被罚款4.5万元。对新网银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定保存客户身份资料和交易记录；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

郭军（时任新网银行存款理财部副总经理）被罚款1万元。违法行为类型：对新网银行以下违法违规行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务。