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期货公司违规行为
《规定》设定正常经营的券商基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分...
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期货违规行为有哪些?
今年以来,国内三大商品期货交易所严格履行交易所一线监管职责,对于异常交易行为和违规行为的立案调查继续保持高压态势。 来自郑商所的最新统计数据显示,9月份,郑商所共排查异常交...
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交通银行23项违规行为被罚4100万元 房产贷增三成不良率大幅攀升
今年7月,银保监会通报交通银行因存在23项违规行为被处罚款4100万元。收到巨额罚单后,交通银行公开表示,“高度重视监管意见,已采取一系列措施加强问题整改,进一步完善制...
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快讯|银保监会依法查处民生银行等4家金融机构违法违规行为 处罚金额合计约2.98亿元
财经网金融讯7月16日消息,银保监会对中国民生银行股份有限公司(以下简称民生银行)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称浦发银行)和交通银行股份有限公司(以下简称交通银行)开展...
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合计罚没3.7亿!今年3-5月银保监会重罚理财业务违规行为,华夏银行领最大罚单
据南财理财通课题组根据公开数据及极客洞察数据统计,2021年3月至5月,银行在理财业务方面收到16张罚单,典型违规行为包括理财销售内控管理不到位、违规开展理财及同业业务、理财产品信...
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快讯 | 银保监会依法查处华夏银行等5家金融机构违法违规行为处罚金额合计约3.66亿
财经网金融讯 5月21日,银保监会消息,近期,银保监会严肃查处一批违法违规案件,对华夏银行股份有限公司(以下简称华夏银行)、渤海银行股份有限公司(以下简称渤海银行)、中...
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342家险企去年被重罚2.36亿元 五大高频违规行为曝光
本报记者 苏向杲“2020年,银保监会及其派出机构共开出1705张罚单,罚单总额高达2.36亿元,涉及342家保险机构。”这是普华永道统计的保险机...
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快讯|银保监会依法查处华夏银行等五家金融机构违法违规行为处罚金额合计达3.2亿
财经网金融讯 9月4日,银保监会消息,前期,中国银保监会严肃查处一批违法违规案件,对中国民生银行股份有限公司(下称民生银行)、浙商银行股份有限公司(下称浙商银行)、广发...
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快讯|银保监会依法查处两家大型银行违法违规行为
财经网金融讯 8月28日,银保监会消息,中国银保监会依法查处两家大型银行违法违规行为。银保监会表示,前期,中国银保监会依法查处一批违法违规案件,对中国农业银行股份有限公...
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存在八大违规行为 国信嘉利被暂停基金销售6个月
继泰诚财富基金销售(大连)有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司等基金销售违规被监管后,又有第三方销售机构违规遭监管。近日,江苏证监局发布行政监管措施通告,对扬州国信嘉利基金销售有限...
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