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广发银行武汉分行遭责令改正 基金销售业务四宗违规
中国经济网北京3月11日讯中国证监会湖北监管局近日公布的关于对广发银行股份有限公司武汉分行采取责令改正监管措施的决定显示,广发银行股份有限公司武汉分行基金销售业务存在以下四宗违规...
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快讯|乌鲁木齐银行被责令改正:分支机构基金销售业务负责人不具备基金从业资格
财经网金融讯 1月4日,新疆证监局披露《关于对乌鲁木齐银行股份有限公司采取出具责令改正措施的决定 》:乌鲁木齐银行股份有限公司:经查,你公司部分分支机构基金销...
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基金销售业务违规遭点名 富滇银行贷款质量恶化风险仍存
今年以来,国内基金市场的火爆促使银行基金销售业务不断升温,尤其对中小银行而言,通过基金代销等业务有助于银行实现中间业务收入的快速增长,但随之而来的风险也不容马虎。12月9日,中国证...
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基金销售业务违规 两银行被采取监管措施
中小银行通过代销基金获取可观收益的同时,也存在一些风险隐患。近日,云南证监局发布两份行政监管措施决定书,针对富滇银行、云南红塔银行在基金销售业务过程中存在的问题,分别采取了出具警示...
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红塔银行基金销售业务11宗违规 遭云南证监局责令改正
又有银行被罚!跟基金销售有关中国基金报记者王建蔷又有银行因基金销售业务违规,遭证监局责令改正。据不完全统计,这已是近一年内第三家因为基金销售业务被施以监管措施的银行。红塔银行基金销...
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快讯|因持续经营能力存重大不确定性 上海久富财富基金销售业务被暂停12个月
财经网金融讯 12月1日,上海证监局发布暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告表示,经查,上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力...
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四项违规、被监管点名两次 苏州财路基金销售业务被暂停
近日,《每日经济新闻》记者注意到,江苏证监局再度出手,对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。每经记者聂虹 &nb...
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员工大规模离职 钱景基金私募销售业务被紧急叫停
员工大规模离职!这家公司私募销售业务被紧急叫停中国基金报记者汪莹新年第一家!又有基金销售公司的私募基金募集业务被叫停。1月21日,中国证券投资基金业协会开出罚单,暂停北京钱景基金...
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整改期仍状况不断 浙江金观诚基金销售业务继续暂停
浙江金观诚基金销售公司正面临行业少见的严厉处罚。经过两次整改,该公司在内控方面仍存在诸多问题和风险,基金销售业务被继续暂停1年。近期,浙江证监局公告,称浙江金观诚在整改期间存在关联...
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